券商”学渣”连降五级再遭”暂停键” 喝猛药能否扭转困局?

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摘要:评级直降五级至C级、收到证监会多条罚单、诸多业务被叫停……错失火热的2020年股市机遇后,江海证券目前陷入困局亟待自救。

华夏时报 记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

评级直降五级至C级、收到证监会多条罚单、诸多业务被叫停……错失火热的2020年股市机遇后,江海证券目前陷入困局亟待自救。

对于江海证券母公司哈投股份(600864.SH)而言,自7月中旬始,股价一路下挫,9月18日收于6.73元/股,距今年最高点8.65元/股跌去22.2%。

作为哈投股份主营的两大业务之一,江海证券的掉队为上市公司半年报蒙上一层阴影。其中,归属净利润同比下降87.14%,仅有6533万元,该数据在47家券商概念股中排名倒数第四。

重罚落地

证监会在9月16日通报对江海证券的行政处罚决定书,指出其在开展多项业务过程中的三大问题。

其中,包括合规管理和风险控制有效性不足等问题;内部管理混乱、风险管理不到位等问题以及业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

监管层认为,江海证券的行为违反多个法律法规,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱,决定暂停江海证券三大重要业务。

《华夏时报》记者了解到,前述被监管层指出的问题业务均被暂时停业。

其中,江海证券债券自营业务被暂停6个月,已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加。

资产管理产品备案业务被暂停6个月,按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案。

除此之外,股票质押式回购交易业务被暂停6个月,存续合约可以依规办理延期。

值得注意的是,监管层此次向江海证券的四位高管开出监管函,其中,江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩受到较重处罚,被认定为“不适当人选” 并限制有关权利。

接近监管层杨姓人士在接受《华夏时报》记者采访时表示,近年来监管层加大对券商的监管力度,此次对江海证券开出重磅罚单,实际上等同于“下猛药”,寄希望于公司自身整改合规。

江海证券处罚落地的第二个交易日,母公司哈投股份的股价小幅回升,9月18日上涨3.86%,多位股民在股吧中认为利空出尽。

券业掉队

2020年是券商的红火之年,江海证券却掉了队。业务不佳拖累上市公司年报后,三大主要业务被暂停,对于母公司哈投股份而言,年报表现或更“惨”。

2020年半年报显示,江海证券实现营业总收入7.49亿元,同比下降38.19%;实现营业支出7.28亿元,同比增长11.27%。

营收不佳,利润亦少的可怜。2020年上半年,江海证券实现利润总额0.22亿元,同比下降96.23%;实现净利润0.22亿元,同比下降95.09%。

或基于此,多位哈投股份股东决定减持。9月1日,哈投股份大股东黑龙江省大正投资集团有限责任公司(下称“大正集团”)计划减持不超过4161万股,减持计划将于9月23日开始实施。

中国华融持续减持哈投股份。7月6日,持股5%以上的中国华融决定减持不超过4141万股,此前,2019年8月至2020年2月,中国华融已减持哈投股份1581万股。

除股东减持外,《华夏时报》记者了解到,证监会于6月出具处罚告知书,巨震前夕,江海证券两位董事集体离职。

今年5月,江海证券董事董力臣与姜明玉分别因个人原因及工作变动原因离职。加之此次监管层处罚公司四位高管,对江海证券管理层而言,可谓巨震。

天眼查APP显示,江海证券系哈投股份全资子公司,成立于2003年,系黑龙江地区唯一的国有控股券商。

根据半年报显示,多家理财产品踩雷,截至2020年6月30日,哈投股份前十大流通股东中,华夏人寿保险万能保险产品持有3302万股,兴业银行兴瀚资产持有1729万股。

除此之外,在前十大流通股东中,建设银行国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有1550万股。

卖期货公司自救

根据哈投股份半年报显示,公司目前主营业务是热电业务和证券业务。经营范围为实业投资、股权投资、投资咨询、电力、热力生产和供应。

作为哈投股份两大主营业务之一,江海证券爆雷无疑为上市公司财报“添堵”。

根据哈投股份半年报显示,2020年上半年,江海证券净利润份额从2019年上半年的6.69%跌至0.16%。

对于净利润大幅减少,江海证券给出解释称,营业支出中当期计提金融资产减值同比增加,营业支出同比增加,导致公司利润总额、净利润同比大幅减少。

江海证券对监管措施回应称,公司将完善合规与风险管理的各项监管措施,守住合规底线,保证各项业务健康稳定地发展,在规定时限内完成整改,力争一次性通过证监会检查验收,使相关受限业务尽早恢复。

除整改外,江海证券还决定卖掉控股子公司自救。记者从江海证券方面了解到,该决定目的是为了优化资源配置,减少江海证券资金占用,提高资金使用效率。

7月22日,江海证券公开挂牌转让控股子公司江海汇鑫期货有限公司51%股权。9月3日,济南金融控股集团有限公司以3.6亿元成交。

编辑:严晖

(原标题:券商“学渣”连降五级再遭“暂停键”,喝下猛药能否扭转困局?)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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